Дізнавач як суб’єкт запобігання кримінальним правопорушенням

Abstract

Дисертація є одним із перших в Україні комплексним дослідженням, в якому реалізовано концептуальний підхід до формування кримінологічних засад запобігання кримінальним правопорушенням у кримінальній процесуальній діяльності дізнавача з визначенням шляхів розв’язання низки фундаментальних і прикладних проблем. У роботі сформовано низку нових кримінологічних положень, висновків і рекомендацій. За результатами вивчення сучасного стану наукових досліджень за спеціальністю 081 «Право» з’ясовано, що в умовах воєнних дій (і введеного в цьому зв’язку воєнного стану в Україні) збільшення кількості кримінальних правопорушень, реформування кримінального процесуального законодавства та органів кримінальної юстиції, процесуальний статус дізнавача як суб’єкта запобігання кримінальним правопорушенням не визначений та не досліджений. Визначено кримінологічну діяльність дізнавача у спрощеній процесуальній процедурі проведення досудового розслідування, яка включає в себе запобіжну функцію із виявлення, припинення кримінальних правопорушень, розслідування кримінальних проступків, встановлення, блокування та нейтралізацію їх причин та умов з метою недопущення настання суспільно небезпечних наслідків, чи їх рецидиву, відшкодування шкоди, відновлення порушених прав і законних інтересів фізичних та юридичних осіб, а також превентивного впливу на осіб, схильних до протиправної поведінки. Визначено етапи становлення та розвитку інституту дізнання у кримінальному процесі України (звичаєвий (ХІ ст. – ІІ пол. ХV ст.); козацький (1529 р. – ІІ пол. XVІІ ст.); імперський (1864–1917 рр.); радянський (1917–1960 рр.); перехідний (1960–2012 рр.); незалежний (2012–2020 рр.); сучасний (2020 р. – наш час)) з характеристикою його функцій і повноважень на кожному етапі, з оцінкою наукових підходів до розв’язання кримінологічних проблем з огляду на стан законодавства та наявний науковий інструментарій. Проведений системний аналіз положень Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення досудового розслідування окремих категорій кримінальних правопорушень» (2018 р.) в частині процесуального порядку досудового розслідування кримінальних проступків (дізнання) надав можливість сформулювати пропозиції щодо кримінальної процесуальної діяльності дізнавача по забезпеченню кримінологічної безпеки як системи заходів, що вживає дізнавач із метою стримування зростання злочинності й по можливості зниження її реального рівня шляхом усунення та нейтралізації причин і умов, які їй сприяють, а також через недопущення та припинення кримінальних правопорушень у межах наданих процесуальних повноважень на загальносоціальному, спеціально-кримінологічному та індивідуально-профілактичному рівнях забезпечення кримінологічної безпеки. Сформульовано концептуальне бачення: – мети діяльності дізнавача щодо запобігання кримінальним правопорушенням в контексті двох складових – загальної та спеціальної мети. Загальна мета діяльності випливає з призначення органів сектору безпеки держави, а саме забезпечення кримінологічної безпеки (захист прав і свобод особи та суспільства, законних інтересів держави від кримінальних протиправних посягань). Спеціальна мета діяльності дізнавача спрямована на виконання завдань, передбачених ст. 2 КПК України, шляхом реалізації визначених повноважень у ст. 40-1 КПК України та спеціальних законах, які регулюють діяльність органів дізнання, зазначених у п. 4-1 ст. 3 КПК України, в яких одним із завдань таких органів виступає запобігання кримінальним правопорушенням. Така діяльність – це комплексна кримінологічна діяльність із виявлення, припинення кримінальних правопорушень, розслідування кримінальних проступків, встановлення їх причин та умов з метою недопущення настання суспільно небезпечних наслідків, чи їх рецидиву, відшкодування шкоди від кримінальних проступків, відновлення порушених прав і законних інтересів фізичних та юридичних осіб, а також превентивного впливу на осіб, схильних до протиправної поведінки; – завдань кримінологічної діяльності дізнавача з розподілом на загальні (захист особи, суспільства та держави від кримінальних правопорушень, охорона прав, свобод та законних інтересів учасників кримінального провадження, а також забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування) та спеціальні (на різних етапах розслідування дізнавач спрямовує свої зусилля на: запобігання підготовлюваних і негайне припинення вже розпочатих кримінальних правопорушень; найповніше виявлення у процесі розслідування причин кримінальних проступків і умов, що сприяли їх вчиненню; вжиття необхідних заходів до їх усунення); – принципів організації та діяльності дізнавача щодо запобігання кримінальним правопорушенням: загальноправові – визначені кримінальним процесуальним законом (верховенство права, законність, гуманізм, справедливість) та спеціальні – притаманні діяльності дізнавача щодо запобігання кримінальним правопорушенням, визначаючи критерії її ефективності в контексті процесуального суб’єкта сторони обвинувачення (всебічність, своєчасність, послідовність, повнота виявлення певних обставин, які сприяють вчиненню кримінального протиправного діяння, неупередженість їх дослідження); – функції дізнавача щодо запобігання кримінальним правопорушенням як кримінологічний напрям його діяльності, який визначає роль, призначення і завдання у сфері забезпечення кримінологічної безпеки суспільства відповідно до кримінальної процесуальної компетенції, передбаченої КПК України, здійснювати досудове розслідування кримінальних проступків за допомогою процесуальних (проведення процесуальних дій в рамках кримінального провадження щодо розслідування конкретного проступку шляхом встановлення причин і умов вчинення кримінального проступку, забезпечення відшкодування матеріальної і моральної шкоди тощо) та непроцесуальних (виступи, бесіди, читання, висвітлення у ЗМІ) заходів; – наукове бачення змісту подання дізнавача як процесуального документа, який містить запобіжні заходи, спрямовані на усунення причин та умов вчиненого кримінального проступку та блокування, нейтралізацію вчинення кримінальних правопорушень у майбутньому. Запропоновано проєкт Концепції розвитку системи кримінальної юстиції України з виокремленням стратегічних пріоритетів удосконалення діяльності органів дізнання (візія – ризикоорієнтована, високоефективна, професійна та доброчесна система, що користується авторитетом і повагою в суспільстві; місія – система, яка слугує справі забезпечення безпеки, дотримання прав й гарантування реалізації законних інтересів особи, суспільства та держави, запобігання детермінації злочинності, а також невідворотності покарання за вчинені правопорушення із проведенням виховного впливу і відновлення порушених прав) у реактивній правоохоронній парадигмі «боротьби зі злочинністю» – діяльністю, спрямованою на ліквідацію або нейтралізацію кримінальних загроз шляхом реагування на факти правопорушень, які вчинені або готуються, із ефективною системою запобігання процесам детермінації злочинності. У межах загальносоціальних напрямів запобігання, з метою закріплення запобіжної функції у кримінальному процесі, запропоновано ч. 1 ст. 91 КПК України доповнити пунктом такого змісту: «8) причини та умови, які сприяли вчиненню кримінальних правопорушень», а також новими статтями: ст. 92-1 «Обставини, що підлягають встановленню при доказуванні причин кримінального правопорушення», ст. 92-2 «Подання дізнавача, слідчого, прокурора в кримінальному провадженні». Діяльність щодо виявлення дізнавачем кримінальних правопорушень визначена як комплекс цілеспрямованих заходів, що вживаються службовою особою підрозділу дізнання органу, передбаченого п. 4-1 ч. 1 ст. 3 КПК України, для встановлення, здобування та накопичення відомостей, що містять нові, раніше невідомі дані, які мають значення для вирішення завдань у боротьбі зі злочинністю у процесі досудового розслідування кримінальних проступків. Розроблено інструментарій кримінологічної діяльності дізнавача з виявлення латентних кримінальних правопорушень, встановлення об’єктивної істини та забезпечення досягнення завдань кримінального провадження, який включає в себе: 1) заходи пошукової діяльності – це заходи, що не потребують погодження з прокурором або отримання дозволу суду, не обмежують конституційні права і свободи громадян, здійснюються дізнавачем, спрямовані на отримання первинної інформації, не заданої обставинами кримінального провадження; 2) методи пошукової діяльності – це чітко визначені розвідувальні способи пізнання об’єктивної істини про кримінальний проступок та первинної інформації про ознаки протиправних дій дізнавачем, діяльність якого має спеціальну систему правового регулювання; 3) пошукову дію – це алгоритмізований спосіб пізнавальної діяльності дізнавача, що у комплексі з тактичними прийомами забезпечує отримання первинної інформації про латентне кримінальне правопорушення. Надано характеристику змісту інформаційно-аналітичного забезпечення процесу виявлення латентних кримінальних правопорушень: визначення параметрів побудови моделі мережі джерел пошукової інформації та уніфікації методів її створення; визначення типового порядку дій щодо збирання інформації про осіб, які потрапили до поля зору дізнавача, факти та обставини, які мають значення для здійснення запобіжної діяльності; створення стандартних схем дій із перевірки первинної інформації про факти та обставини вчинення кримінального проступку; перевірки певних осіб на причетність до вчинення кримінальних правопорушень. Запропоновано індивідуально-профілактичні напрями діяльності дізнавача як суб’єкта запобігання кримінальним правопорушенням: виховний вплив за допомогою заходів кримінологічного характеру, спрямований на виявлення осіб, з боку яких можна очікувати вчинення протиправних суспільно небезпечних діянь; недопущення кримінального протиправного умислу їх реалізації; ресоціалізація особи під час досудового розслідування.

The dissertation is one of the first comprehensive studies in Ukraine, which implements a conceptual approach to the formation of criminological principles for the prevention of criminal offenses in the criminal procedural activity of the inquirer with the determination of ways to solve a number of fundamental and applied problems. The work contains a number of new criminological provisions, conclusions and recommendations. According to the results of the study of the current state of scientific research in the specialty 081 «Law», it was found that in the conditions of military operations (and in this connection the martial law imposed in Ukraine) the number of criminal offenses increased, the reform of criminal and procedural legislation and criminal justice bodies, procedural status of the inquirer as a subject of criminal offense prevention is not defined and not studied. The criminological activity of the inquirer is defined in the simplified procedure of conducting a pre-trial investigation, which includes the preventive function of detecting and stopping criminal offenses, investigating criminal misdemeanors, establishing, blocking and neutralizing their causes and conditions in order to prevent the occurrence of socially dangerous consequences or their recurrence, compensation for damage, restoration of violated rights and legitimate interests of individuals and legal entities, as well as preventive influence on persons prone to illegal behavior. The stages of formation and development of the institution of inquiry in the criminal process of Ukraine are determined (customary (XI century – II half of XV century); Cossack (1529 – II half of XVII century); Imperial (1864–1917); Soviet (1917–1960); transitional (1960–2012); independent (2012–2020); modern (2020 – present)) with a description of its functions and powers at each stage, with an assessment of scientific approaches to the solution of criminological problems in view of the state of legislation and available scientific tools. The systematic analysis of the provisions of the Law of Ukraine «On Amendments to Certain Legislative Acts of Ukraine Regarding the Simplification of the Pre-trial Investigation of Certain Categories of Criminal Offenses» (2018) in the part of the procedural order of the pre-trial investigation of criminal misdemeanors (inquiry) provided an opportunity to formulate proposals regarding the criminal procedural activity of the inquirer as to ensuring criminological security as a system of measures taken by the inquirer with the aim of curbing the growth of criminality and, if possible, reducing its real level by eliminating and neutralizing the causes and conditions that contribute to it, as well as by preventing and stopping criminal offenses within the limits of the granted procedural powers on the general social, special and criminological and individual and preventive levels of criminological security. A conceptual vision has been formulated regarding: – goals of the inquirer’s activity to prevent criminal offenses in the context of two components – general and special goals. The general goal of the activity follows from the appointment of the bodies of the state security sector, namely the provision of criminological security (protection of the rights and freedoms of individuals and society, the legitimate interests of the state against criminal and illegal encroachments). The special goal of the inquirer’s activity is aimed at fulfilling the tasks provided for in Art. 2 of the Criminal Procedural Code of Ukraine, by implementing the powers specified in Art. 40-1 of the Criminal Procedural Code of Ukraine and special laws that regulate the activity of inquiry bodies specified in Clause 4-1 of Article 3 of the Criminal Procedural Code of Ukraine, in which one of the tasks of such bodies is the prevention of criminal offenses. Such activity is a complex criminological activity to detect and stop criminal offenses, investigate criminal misdemeanors, establish their causes and conditions with the aim of preventing the occurrence of socially dangerous 10 consequences or their recurrence, compensation for damage, restoration of violated rights and legitimate interests of individuals and legal entities, as well as preventive influence on persons prone to illegal behavior; – tasks of the inquirer’s criminological activity, divided into general (protection of the individual, society and the state from criminal offenses, protection of the rights, freedoms and legitimate interests of participants in criminal proceedings, as well as ensuring a quick, complete and impartial investigation) and special (at various stages of the investigation the inquirer directs his efforts to: prevent criminal offenses that have already started; most fully identify the causes of criminal offenses and the conditions that contributed to their commission; taking the necessary measures to eliminate them); – principles of the organization and activity of the inquirer regarding the prevention of criminal offenses: general law – defined by the criminal procedural law (rule of law, legality, humanism, justice) and special – inherent in the activity of the inquirer regarding the prevention of criminal offenses, determining the criteria of its effectiveness in the context of the procedural subject of the prosecution (comprehensiveness, timeliness, consistency, completeness of identification of certain circumstances that contribute to the commission of a criminal offense, impartiality of their study); – function of the inquirer regarding the prevention of criminal offenses as a criminological direction of his activity, which defines the role, purpose and tasks in the field of ensuring the criminological security of society in accordance with the criminal procedural competence provided for by the Criminal Procedural Code of Ukraine, to carry out pre-trial investigation of criminal offenses by means of procedural (conducting procedural actions within criminal proceedings regarding the investigation of a specific misdemeanor by establishing the reasons and conditions for committing a criminal misdemeanor, ensuring compensation for material and moral damage, etc.) and non-procedural (speeches, conversations, reading, media coverage) measures; 11 – scientific vision of the content of the inquirer’s submission as a procedural document that contains preventive measures aimed at eliminating the causes and conditions of the committed criminal misdemeanor and blocking, neutralizing the commission of criminal offenses in the future. The project of the Concept of the development of the criminal justice system of Ukraine with the identification of strategic priorities for the improvement of the activity of inquiry bodies is proposed (vision – a risk-oriented, highly effective, professional and virtuous system that enjoys authority and respect in society; mission – a system that serves the purpose of ensuring security, observing rights and guaranteeing realization of the legitimate interests of the individual, society and the state, prevention of the determination of criminality, as well as the inevitability of punishment for committed offenses with the implementation of educational influence and restoration of violated rights) in the reactive law enforcement paradigm of «fighting criminality» – activity aimed at eliminating or neutralizing criminal threats by responding to the facts of offenses committed or being prepared, with an effective system of prevention of criminality determination processes. Within the limits of general social directions of prevention, with the aim of consolidating the preventive function in the criminal process, part 1 of Art. 91 of the Criminal Procedural Code of Ukraine it is proposed to supplement with a clause with the following content: «8) reasons and conditions that contributed to the commission of criminal offenses», as well as new articles: Art. 92-1 «Circumstances to be established when proving the causes of a criminal offense», Art. 92-2 «Submission of the inquirer, investigator, prosecutor in criminal proceedings». Activity related to the detection of criminal offenses by the inquirer is defined as a complex of targeted measures taken by an official of the inquiry unit of the body provided for in Clause 4-1, Part 1, Art. 3 of the Criminal Procedural Code of Ukraine, to establish, obtain and accumulate information containing new, previously unknown data, which are important for solving tasks in the fight against criminality in the process of pre-trial investigation of criminal offenses. The toolkit of the inquirer’s criminological activity to detect latent criminal offenses, establish the objective truth and ensure the achievement of the objectives of criminal proceedings has been developed, which includes: 1) measures of investigative activity – these are measures that do not require agreement with the prosecutor or obtaining court permission, do not limit constitutional rights and freedoms of citizens, exercised by the inquirer, aimed at obtaining primary information, not specified by the circumstances of the criminal proceedings; 2) investigative methods – these are clearly defined investigative methods of learning the objective truth about a criminal offense and primary information about the signs of illegal actions by the inquirer whose activity has a special system of legal regulation; 3) searching activity – this is an algorithmized method of cognitive activity of the inquirer, which, in combination with tactical techniques, ensures obtaining primary information about a latent criminal offense. A description of the content of information and analytical support for the process of detecting latent criminal offenses is given: determination of the parameters of the construction of the model of the network of search information sources and the unification of the methods of its creation; definition of a standard procedure for collecting information about persons who came into the field of view of the inquirer, facts and circumstances that are important for the implementation of preventive activities; creation of standard schemes of actions for checking primary information about the facts and circumstances of committing a criminal offense; checking certain persons for involvement in criminal offenses. Individual and preventive directions of activity of the inquirer as a subject of prevention of criminal offenses are proposed: educational influence with the help of criminological measures, aimed at identifying persons who can be expected to commit illegal socially dangerous acts; prevention of criminal illegal intent to implement them; resocialization of the person during the pre-trial investigation.